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            長江商報 > 中信建投1.2億中介費IPO項目陷欺詐丑聞   被踢出投行質量第一梯隊墊底“三中一華”

            中信建投1.2億中介費IPO項目陷欺詐丑聞   被踢出投行質量第一梯隊墊底“三中一華”

            2022-12-19 07:26:47 來源:長江商報

            長江商報記者 吳薇

            長江商報消息 ●長江商報記者 蔡嘉

            作為注冊制欺詐發行第一股紫晶存儲(688086.SH、*ST紫晶)的保薦機構,中信建投(601066.SH)遭到行業嚴厲制裁。

            日前,中國證券業協會發布2022年證券公司投行業務質量評價結果,中信建投的投行業務質量被評為B類。這也是“三中一華”陣營里,唯一一家不是A類的頭部券商。

            投行一直是中信建投的龍頭業務。今年上半年,中信建投股權融資項目數量和主承銷金額均居行業第二位。但今年年初,中信建投保薦的科創板項目紫晶存儲被立案調查,上月被查出其在IPO及上市后常年財務造假,涉嫌欺詐發行或被強制退市,而在此單項目中收取1.19億中介費用的中信建投難辭其咎。

            不僅如此,今年以來,中信建投已有超過九家IPO項目撤單,同時公司還因紫晶存儲、利源精制等多個項目出現問題收到監管罰單。除了此次被降級之外,中信建投或還將面臨巨額罰款、被暫停業務資格等嚴厲處罰。

            投行業務數量排第二質量卻不及同行

            主承銷項目數量和金額均領先同行,中信建投卻在質量評比中掉隊。

            日前,中國證券業協會發布2022年證券公司投行業務質量評價結果,這是自12月2日《證券公司投行業務質量評價辦法(試行)》發布后,行業內首份關于證券公司投行業務質量的評價結果。

            據中國證券業協會披露,此次評價的范圍為77家在2021年全年有完成項目的保薦機構,共計1349個主板、創業板、科創板首發和再融資項目。根據最終評價結果,中信證券、中金公司、華泰聯合等12家公司被評為A類,招商證券、東興證券、中信建投等50家公司被評為B類,中德證券、華金證券、渤海證券等15家公司被評為C類。

            令市場驚訝的是,剛剛躋身百億業績陣營的中信建投,在此次券商大考中并未獲得優等生的成績。

            長江商報記者注意到,近年來隨著資本市場改革的推進,中信建投作為頭部券商之一,盈利能力穩步提升。2019年至2021年,中信建投實現營業收入136.93億元、233.51億元、298.72億元,同比增長25.54%、70.53%、27.93%;凈利潤55.02億元、95.09億元、102.39億元,同比增長78.19%、72.85%、7.67%。

            其中2021年,中信建投的凈利潤首次突破百億大關。行業排名顯示,2021年中信建投的營業收入和凈利潤規模在全行業中分別排名第六、第九位。

            今年以來,受資本市場行情波動影響,中信建投也出現增收減利。前三季度,公司實現營業收入227.03億元,同比增長10.15%;凈利潤64.37億元,同比減少11.32%。

            值得關注的是,曾經以中信證券、中信建投、中金公司、華泰證券為主的“三中一華”頭部券商格局也在發生變化。今年前三季度,中信證券依舊穩坐龍頭老大位置,中國銀河、國泰君安、華泰證券的收入規模跟隨中信證券其后。從凈利潤規模來看,中信證券也是唯一一家凈利潤突破百億的券商,其次是國泰君安、華泰證券、中國銀河,而中信建投的營收和凈利潤規模居上市券商第五位。

            隨著注冊制的推進,IPO常態化發行,頭部券商繼續在投行項目上發力。今年上半年,中信建投完成股權融資項目39家,主承銷金額741.7億元,均位居行業第2名。其中,IPO主承銷家數22家,主承銷金額405.98億元,均位居行業第2名。

            而在前述投行業務質量評比結果中,中信建投成為“三中一華”唯一一家沒有獲得A類評價的頭部券商。

            陷注冊制欺詐發行首案或面臨嚴厲處罰

            被踢出A類投行名單,中信建投并非無辜,當前其正卷入注冊制首單欺詐發行案中。

            資料顯示,今年2月,科創板上市公司紫晶存儲因涉嫌信息披露違法違規被立案調查。上月,公司收到證監會《行政處罰及市場禁入事先告知書》以及上交所監管函,其財務造假細節被公布于眾。

            監管部門查明,在IPO環節,紫晶存儲就涉嫌通過虛構銷售合同、偽造物流單據和驗收單據入賬、安排資金回款、提前確認收入等方式虛增營業收入、利潤,2017年至2019年虛增的利潤占當期利潤總額的比例分別為35.82%、32.59%、137.33%。上市后,紫晶存儲繼續通過前述財務造假方式虛增營業收入、利潤,2019年和2020年公司虛增利潤占比依舊高達94.55%、151.1%。如果被處罰正式落地,紫晶存儲則將因欺詐發行、重大違法被強制退市。

            作為紫晶存儲的IPO保薦機構和主承銷商,長江商報記者注意到,在此單IPO項目中,中信建投收取了1.19億元的保薦費用及承銷費用。巨額中介費用,紫晶存儲仍然在券商眼皮底下財務造假,且造假時間超過五年,中信建投難辭其咎。

            今年4月,上交所對紫晶存儲持續督導保代中信建投劉能清、邱榮輝予以通報批評決定,并在12月再度對兩名保代予以監管警示。

            根據新《證券法》規定,保薦人如出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書,或者不履行其他法定職責的,將被責令改正,給予警告,沒收業務收入,并處以業務收入一倍以上十倍以下的罰款。

            據相關媒體報道,今年以來,中信建投保薦的項目撤單數量已超過9家。截至今年6月末,中信建投在審IPO項目為92家,位居行業第2名。

            由于審核制中已有券商因保薦項目造假而被暫停業務資格的先例,中信建投則或將成為注冊制下重點監管的典型,巨額罰款、暫停業務資格等多重處罰也將隨之而來。

            除了紫晶存儲項目之外,今年11月,吉林證監局對中信建投及三名相關責任人采取行政監管措施,主要涉及利源精制2017年非公開項目。

            值得一提的是,同樣卷入科創板公司澤達易盛(688555.SH、*ST澤達)欺詐發行的東興證券也在此次分類評價中獲得B類。而此前因保薦問題項目被罰沒6300萬元的招商證券,以及今年年內曾被暫停保薦業務資格的平安證券,也獲得B類評價。

            責編:ZB

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