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            長江商報 > 扎緊制度籬笆防范違規交易

            扎緊制度籬笆防范違規交易

            2022-06-28 07:51:55 來源:長江商報

            長江商報消息 日前證監會與銀保監會聯合發布的《關于規范上市公司與企業集團財務公司業務往來的通知》,旨在加強銀行保險機構關聯交易監管、規范上市公司資金往來和對外擔保等一系列行動的基礎上,進一步扎緊制度體系的“籬笆”。這對于確保金融機構和上市公司合規穩健運營,維護廣大中小投資者的合法權益,從而保障資本市場的健康發展指明了方向。

            關聯交易是金融機構與上市公司風險違規事件的高發區,也是監管機構的重點關注對象。根據企業經營內外環境的變化,特別是資本市場制度體系的建設進度,監管部門應對金融機構和上市公司的關聯交易行為予以系統地梳理和規范。當前,尤其要著重抓好監管交叉領域和薄弱環節的相關制度建設;诮灰追街g的特殊關系,關聯交易容易導致信息不對稱、交易不透明乃至利益輸送等諸多質疑。而上市公司的關聯交易,特別是與大股東之間的資金往來或業務活動,會影響其他中小股東的利益,甚至成為財務造假與內幕交易的“幫兇”。在很多國家的監管實踐中,關聯交易通常都遵循相當嚴格的制度約束,特別是在金融行業,由于涉及廣大投資者利益以及社會系統性風險,相關規定會更加嚴格、清晰和詳盡。

            我國《公司法》明確規定,控股股東、實際控制人、董監高不得利用關聯交易損害公司利益。此外,有關法律還規定,關聯交易損害公司利益,公司控股股東、實際控制人、董監高不能僅以該交易已經履行信息披露義務、經股東大會同意等程序為由抗辯。我國證監會和滬深交易所在企業上市融資、兼并重組、資金業務往來、信息披露等方面也均對關聯交易行為給予明確限制和要求,并初步形成資本市場關聯交易的規范體系。

            完善關聯交易的監督管理,可以有效保護公平公正的市場秩序,也有利于正當關聯交易的規范運作。近年來出現的一些不法關聯交易行為亟需治理。因此,規范關聯交易是維護正常金融秩序、打擊資本無序擴張的重要舉措,需要不斷及時總結經驗,持續優化相應的監管約束機制。

            加強關聯交易的管理是一項社會系統工程,需要國資、司法、公安、財政等多部門齊抓共管,共同扎緊制度的“籬笆”。一方面,規范上市公司的關聯交易不能僅僅關注上市公司的內部治理,更要將監管要求適時覆蓋到實際控制人、大股東、合資合營公司及關鍵人員等,并依據交易業務的性質和要求規范相關公司的治理模式。企業集團財務公司應進一步明確其核心定位和相應職能,全面加強規范性管理,補齊完善涉及關聯交易的制度規定。另一方面,監管部門可進一步細化關聯交易信息披露的標準和程序,根據不同的監管規則和不同的業務特點,賬目清晰、分類細化,明確關聯交易需要披露的具體內容。同時,應進一步完善公司治理結構,明確獨立董事和監事會等職能機構在關聯交易審批、日常管理等方面的職責。(經濟日報)

            責編:ZB

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